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重新审视中西比较史:《大分流:欧洲,中国及现代世界经济的发展》述评

2019-12-14 21:22:43

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一、标新立异《大分流》
美国学者彭慕兰(Kenneth Pomeranz)的新著《大分流:欧洲, 中国 及 现代 世界 经济 的 发展 》一经出版,即在学术界引起轰动,2001年获得美国 历史 学会的费正清奖和世界历史学会年度奖,在国外,围绕着这本书和其他一些对中国史和世界史进行再评价的史学新著开展过多次讨论,在中国,这本书也在引起越来越多的关注。

何谓大分流?大分流的 英文 原文是“Great Divergence”,它有多种译法,已见诸于报章的就有大分流、大分岔、大歧变、大裂变等,译者在听取学术界同仁意见后最终选定了“大分流”。 18世纪在西欧发生的 工业 革命,可以说彻底改变了世界 政治 经济格局,也彻底改变了人类的生活。这是一个不争的历史事实。为什么工业革命发生在西欧,西欧有什么独特的内生优势导致了工业革命,史学家们对这一 问题 一直有极大兴趣。这还不仅是一个历史 研究 中的学术问题,如果能解决这个问题,对当代世界,特别是对第三世界国家的经济发展会有很大的借鉴意义,所以它也是经济学家们以至政治家们感兴趣的重大课题。这一课题多年来的研究成果不可胜数。美国加州大学的彭慕兰教授为了解决这一问题,收集了形形色色的西欧中心论观点,将它们分门别类,逐项进行区域性的比较 分析 ,最后得出了一个标新立异的结论:18世纪以前,东西方走在一条大致相同的发展道路上,西方并没有任何明显的、完全为西方自己独有的内生优势;18世纪末19世纪初,历史来到了一个岔路口,东西方之间开始逐渐背离,分道扬镳,距离越来越大。造成这种背离的主要原因有两个,一是美洲新大陆的开发,一是英国煤矿优越的地理位置。作者把这个分道扬镳的过程称之为“大分流”,这本书的目的就在于说明,为什么东西方会在18、19世纪之交发生分流,为什么东西方恰在这个时刻才发生分流?

该书正文分为三个部分。第一部分的标题是:“无数令人惊异的相似之处”。英文原文为“A World of Surprising Resemblances”。这句话也可以译成“一个由令人惊异的相似性构成的世界”。作者在这第一部分中正是要告诉我们,东西方曾经有过数不清的相似之处,由于它们太相似,以至18世纪的东西方看起来实际上是沿着相同道路前进的一个世界,而不是19世纪以后表现出来的那样明显的分离。当然,这个世界并不是统一的,正相反,它是多元的,没有一个占支配地位的经济中心,它的相似性表现在,一些主要的经济核心区,如欧洲的英格兰,中国的江南和岭南,日本的畿内,曾经各自独立地走上一条相似的道路,达到了大致相当的发展水平。在这些相似因素中包括了人口、资本积累和技术对发展可能产生的 影响 ,包括了欧洲和亚洲的市场经济,中国和西欧的土地市场以及对土地利用的限制,劳动体系,人口迁移、市场和制度,农产品市场, 农村 工业和副业活动,中国和欧洲的家庭劳动,还有引起争议的“内卷”与“勤劳革命”。认真阅读这些相似性的分析,会发现在作者的眼中,它们不仅是相似,在很多方面,作者实际认为,东方多多少少要优于西方。惟一的例外是英国煤矿有着幸运的地理位置和地质状况,既使英格兰获得了充足的动力能源,又促成了蒸汽机的发明、使用和推广。

第二部分的标题是:“从新风气到新经济?消费、投资和资本主义”。在这一部分中,作者继续论证东西方的相似之处,只是从人类的必要生活消费转向了奢侈品消费,从基本的生产活动转向了习俗、 时尚 和文化,从市场转向了制度,从看不见的手转向了看得见的手。与第一部分不同的是,在这一部分 内容 中,东西方的不同之处开始增多,如欧洲和亚洲的 企业 结构与 社会 政治结构,海外剥削和资本积累,资本主义和新大陆的殖民地化,国家间的竞争、暴力及国家制度等,东西方之间在这些方面存在着相当明显的差异,不过,像在第一部分中一样,作者再一次告诉我们,在这些领域中西方并没有明显的优势。一些看起来是西方独有的东西实际在东方也存在;一些看起来是西方独有的东西只不过是西方特定环境下的产物,在东方也有独特的适合于东方环境的东西;还有一些看起来是西方独有的东西并不像人们认为的那样优越,至少对经济发展的作用不像人们认为的那样优越,甚至有可能更为“落后”。

第三部分的前一半,作者继续阐述东西方的相似之处,只是由优势分析转到了劣势分析:它们在前进道路上遇到了共同的制约。在原始工业化和工业化前期,西欧和东亚的核心区都面临着人口增长和土地资源不足造成的生态紧张,都采用向外围区域输出工业品输入资源的贸易作为解决 方法 ,它们有着共同的模式并受到同样的限制。直到最后一章,作者才终于提出了西方真正的优越性:西欧有了一个全新的外围地区——美洲新大陆。这个外围地区最大的作用并不是以前学术界常常提到的资本积累、作为西欧的工业品市场、廉价的资源和农奴劳动等,而是新大陆提供的丰富的土地密集型产品——首先是棉花,然后是木材和谷物——解除了西欧受到的生态制约,从而使工业革命能够迅猛发展,使西欧与世界其他部分发生了巨大的分流。这是作者得出的大分流的两大原因之一,另一个就是在第一部分中谈到的英国煤矿的地理位置和地质状况。在这两个原因中,新大陆的作用又重于煤矿。

在这六章正文之外,该书还有六个附录,这里列出六个附录的标题,读者自可看出它们的内容:

A.人均陆地运输能力的比较估计:1800年前后的德国和印度北部。B.18世纪后期华北和欧洲农场使用的肥料估计,及由此产生的氮循环量的比较。C.法国、岭南与华北一个地区森林覆盖率和燃料供给估计,1700-1850。D.18世纪后期和19世纪初期英国各种输入提供的“虚拟面积”估计。E.中国长江下游地区农村纺织工人挣钱能力估计,1750-1840。F.棉花和丝产量估计,长江下游与全中国,1750年及其后——与联合王国、法国和德国的比较。

从以上的介绍中可以看出,该书是一部跨度极大的比较研究著作,其结论相当的标新立异。曾有批评者言,“该书主要是依赖二手的学术 文献 写成……对中国专家而言,该书显示了作者对欧洲研究令人惊畏的熟悉。那些认为彭著有关中国的观点有误的中国研究学者,对他使用的欧洲文献可能会感到不知所措;而认为彭著有关欧洲的论述不确的欧洲专家,则可能原谅该书在有关欧洲方面证据的薄弱,因为该书毕竟不是出自欧洲专家而是一位中国研究学者之手,而这位学者似乎充分掌握了中国研究那个仍然相当孤立领域的十分困难的语言和材料。”[1] 

这样的批评无疑相当有理,但我们对任何一个雄心勃勃要进行世界范围的比较研究的学者,对任何一部同类内容的著作,不是都可以提出这种批评吗?毕竟,一个人穷一生之力,也未必能把世界主要地区的历史都进行透彻研究,他总会有自己的学术专长;一本书的篇幅再大,也无法对世界各个地区的历史都做出既全面又深入的论述,它总会在某个方面显示出薄弱。对这样一部著作,固然可能出现上述批评拟想的情况,但也可能出现相反的情况,即,中国研究学者对该书中有关中国的部分提出尖锐的批评,欧洲问题专家则对关于欧洲的论述进行指摘。同样,研究日本的学者大概不会完全认同该书关于日本的观点,印度问题专家也可能会对有关印度的内容提出异议。从这方面来说,作者写这样一本书是要有相当大的胆气的,这本书在学术上完全可能陷入被群起而攻之的局面。

这本书在出版后也确实引起了极大震动,评论甚多。由于该书的中文版尚未出版,大部分评论出自于西方学者之手,而其中有不少持肯定态度。作者引用的大量西方文献可能会造成部分中国学者的困惑,但却唬不住西方学者,想来这些专家学者不会仅仅因为该书出自一位中国研究者之手就给予它如此之高的评价。其实,尽管作者本人是一位中国通,但在他征引的多达600余部各国文献中,中文文献仅有40种,即使加上中文文献的英译本和一些中国人的英文著作,也不过70余种,有关中国的情况,主要还是通过引用西方人的著作进行论述的。这是这部著作的一个缺陷,它使作者的眼界受到一定程度的限制,也无形中降低了著作令人信服的程度。但对于西方学者来说,所谓的“中国研究那个仍然相当孤立领域的十分困难的语言和材料”,在这本书中应该是并不多的。

这本书的确 应用 了大量第二手资料,然而,就这样一个课题来说,这是无可非议的。如前所述,该书的论证方法是把前人提出的种种西欧优越性的观点分门别类,进行东西方的对照比较分析,这种论证方法本身就要求应用大量第二手资料,也只有依赖学术界已有的成果,特别是比较重要、带有权威性的成果,才能证明作者所提出的新观点的合理性。

二、《大分流》启示录

如前所述,《大分流》是一部以比较研究为主的著作,作者的结论固然新颖独特,但在我看来这本书最具启发性的却是对东西方的比较方法。无论是比较单位的选取,比较标准的设定,还是一系列具体因素的比较过程,以及比较过程中提出的问题,都有不少与学术界传统观念(不仅中国学术界,也包括国际学术界)不同的看法,一些具体的手段也非常值得 参考 。

首先,该书在大部分情况下抛开了传统的比较单位:洲与洲、国家与国家、地区与地区,而使用各方面条件(面积、人口、地理环境、经济发展等)大致相当的区域作为主要的比较单位,如中国的江南与英国的英格兰、中国的岭南与法国、大陆欧洲与中国、西欧与东亚等。特别要指出的是,作者认为,既然研究的对象是现代化历程,是长期发展道路,直接比较核心区才能获得足够的可比性。作者选取的具体的比较单位也许并不完全合适,但选取比较单位时注重对等性和可比性,这个出发点无疑是合理的。

这样选择比较单位,使很多我们过去不大重视的因素呈现出了新的意义。举例来说,在商品市场问题上,中国学者比较重视商品的远距离运销,全国统一市场的形成与否,其次是区域之间的市场。地方市场仅在区域研究中才受重视。而在该书作者看来,中国的一些省,如山东,是“具有国家规模的地区”。山东1800年的人口高于全法国,18世纪该省年平均输入的粮食足以养活70万到100万人——高于波罗的海贸易养活的人口——输出的粮食数量大约与输入相等。因而,这一个省从事的粮食贸易可以与欧洲全部的长距离粮食流通等量齐观;而该省内部肯定还有相当数量的粮食流通,因为这样的输入量仍不能满足其城市区域的需求(还不必说它的棉花和烟草种植区)。也就是说,中国的省内和省际商品市场,无论是流通量还是影响的人口数量都超过了西欧的国家,运销的距离也并不比西欧商品短,因此,省内市场的作用与西欧的全国市场相同,省际流通可以认为相当于西欧的国际贸易。同理,长江中上游与长江下游之间的关系,江南与华北的关系,在某些方面相当于西欧与东欧之间的关系。国界不过是人为的行政界线,它们只在研究与国家相关的问题时才有经济意义。

作者对可比性的注重并不限于如何选择比较单位,不同地区的不同背景,同样会影响可比性。在一种背景下是必须的东西,在另一种环境下却可能是多余的,这样的因素实际不具备可比性,因而也很难比较出优劣来。例如,有人认为:由于缺少 科学 团体,中国(和其他社会)缺乏足够的手段传播新的和有用的知识。这些科学团体无疑应该是欧洲的一个优点,作者在承认有组织的科学团体对综合性发明的普及和精英科学与工匠知识之间的交叉传授所起作用的同时,指出在欧洲,这些正式的科学团体实质上通常是为了保护科学发展免受某个敌对的教会的干扰而设立的,而在中国并不存在这类有权力和有敌意的实体。因而,这些在欧洲发展起来的具体机构不一定在所有地方都是 科技 进步的必要条件。同时,作者也指出,在中国,科学技术的传播有着东方背景下的自己的渠道:精英人物之间通过书信进行广泛的讨论,这些信件并不是真正意义上的私人文件;中国存在着活跃的书籍贸易,农书医书数量庞大;地方官员的推广提倡等等。

其次,该书在进行东西方比较时一个重要的特点是交互性的比较,双方或者多方比较中不以任何一方为标准。如前所述,英文“Great Divergence”,译成中文时有多种译法,实际上,彭慕兰教授本人最钟意的是“大歧变”,他认为“歧变”这个词既有分歧或分离的含意,又有变革的含意,而这本书所描述的,正是分离与变革的关系。中译本曾一度按作者的意见定名为“大歧变”,但译者最终选定“大分流”,是因为“歧”字在中文中有时会令人联想到正路和歧路之分,这一点恰恰违反了作者本意。在作者看来,东西方的道路没有偏正之分,如果一定要说偏正的话,也可以说它们是互相偏离。东西方19世纪的分流是一个分道扬镳的态势,没有哪一条道路能被视为惟一正统的道路。

正是由于作者不以任何一方为既定标准,他在研究中才提出了一个与众不同的命题,即,为什么英格兰没有成为江南?我们知道,欧洲的史学家们在解决工业革命为什么会发生在西欧这个问题时,经常的做法是以中国作为对照。在这种比较中,人们讨论得最多的一个问题是:为什么江南没有成为英格兰?换句话说,为什么江南这个在历史上曾经是中国,很可能也曾经是全世界经济最发达的地区,没能发生工业革命。作者并没有否定这一命题,他只是认为,英格兰的道路不是历史发展的标准模式或惟一正确的模式,因而在我们问“为什么江南没有成为英格兰”的同时,也应该问一问“为什么英格兰没有成为江南”。

“为什么江南没有成为英格兰”这个问题的本身,就是在以西欧道路为模式,寻找江南对英格兰道路的偏离。这样的西欧中心论,不仅主宰了一代又一代西方史学家,它对中国近现代史的研究影响也同样巨大(或许甚至更为巨大),即使是完全不进行中外比较研究的中国学者,也很少能避免这些影响。我们可以不谈西欧是否经济发展的中心,避开中国近代的发展是否属于冲击—反应模式,但我们会本能地认为,资本主义社会比封建社会先进,所以资本主义的国家制度优于明清的封建主义国家制度,资本主义的市场制度优于中国近代以前的市场制度,资本主义农场优于中国的租佃制,资本主义企业形式优于中国传统社会中的家族企业……即使我们用“现代社会”和“传统经济”之类术语代替“资本主义”与“封建主义”,事情仍然没有什么改变。我们在谈论明清以至近现代的历史发展状况时,经常会分析某种因素是否已带上了资本主义性质,某种因素是否仍属于封建性质,某种因素是否多多少少摆脱了封建主义桎梏。也就是说,我们衡量中国传统社会和近代经济发展时是以近现代的资本主义社会为标准,实际上也就等于是以西方为标准。《大分流》不以任何一方为标准,也就甩开了资本主义、封建主义之类概念化的词汇,直接进行实质性的比较,分析东西方的各种因素对商品经济、生产力、资本积累……直至工业革命的发展有什么样的影响。

举例来说,政治制度应该是最能体现社会性质的了,资产阶级的国家机器保护资产阶级利益,保护资本主义的发展,封建主义国家保护地主阶级利益,维护封建制度,天经地义,理所当然。但《大分流》告诉我们,在18世纪以前,不但欧洲存在各种各样政府授予的垄断权、特许权、包税权,限制了市场的自由,甚至欧洲的买官现象也比清前期严重得多。这些因素对近现代经济发展的作用应该是负面大于正面。自由竞争的市场,一个重要标准就是,市场上要有复数的买主和复数的卖主,中国绝大多数商品市场和要素市场都符合这一标准。甩开社会制度社会性质的优劣观进行客观评价,显然清政府的政策对发展商品经济更为有利。

股份公司是18、19世纪典型的资本主义企业形式,也是西欧优越观的一个重要支柱。而彭慕兰却认为,在工业革命的初期,铁路 时代 到来之前,绝大多数工业企业就其规模来说,并不需要股份公司筹集资金,不但中国的家族资本有足够的力量提供资金,即使是西欧的企业,也多是由家族负责筹集资金的。股份公司与中国商人在海外市场上的竞争,在不使用武力的条件下,胜败的机率相等。股份公司的最大用途和真正优势都表现在与海上掠夺行为和海外高压统治有关的事业中。如果我们用一个中国学者熟悉的术语表达,这该可以说是一种“超经济强制”了。

中国历史上流行过的土地“优先购买权”,无疑是一种宗法制度的残余,属于封建主义性质的东西。中国学者关注的往往是它在明清以迄近代是否还存在,有多大的影响力,是否妨碍了土地自由买卖的发展,而《大分流》一书却直接去分析这种习俗限制对生产力可能产生什么影响。指出它可能会使土地所有者的钱受损失,可能阻碍土地落入最有效率的使用者之手,但在基本技术知识普遍共享的条件下,即使是最有才干的农民在一定的土地上的收获,与一个技术较差但受习俗偏袒的农民能够得到的收获,两者之间的差异也不可能很大。而且并不是每一笔受习俗制约的交易都会使土地落入一个技术较差的农民手中,所以它对生产力的影响是有限的。而同时欧洲土地买卖受到的种种限制,却可能阻碍了先进的农业技术的应用。

再如中国传统社会中男耕女织的性别分工,妇女不能抛头露面的道德规范,似乎都强烈地限制了妇女劳动力的商品化。该书却认为,西欧妇女离家外出、出卖自己劳动力的自由度也许更大,但中国妇女在家内从事商品生产,在市场上出卖自己产品的自由度却无疑高得多。特别是在纺织业这一对工业革命至关重要的产业中,西欧的行会制度极大地限制了女性进入,而中国妇女的纺织工作却受到政府、社会、文化和习俗的鼓励。

这种比较中最明显的一个实例是对中国和英国煤矿地理位置及地质构造的比较。在我们看来,这完全属于 自然 环境要素,对经济发展虽有重大影响,却不是决定性的。煤矿地理位置对经济的影响,充其量不过是距离和运输的问题,比如江南距山西的煤矿较远,获得这种燃料比较困难。至于地质构造,影响的大概主要是煤的开采难易,煤矿成本高低等方面。我们或者也会去探讨一下,山西煤矿的地理环境,如位置偏僻、 交通 不便、外运费用高昂等会不会妨碍资本主义企业形式的产生。但《大分流》的比较,却直接关系到对生产力的作用,而且是对蒸汽机这个工业革命中最伟大的发明的作用。在该书第一章的结尾谈到,中国和英格兰的煤矿业者面临的技术问题有根本的不同。英国的煤矿经常渗水,为了把水抽干就需要有一台大功率的水泵,蒸汽机就是为此发明的。中国西北的煤矿中水的问题要少得多,相反,它们非常干燥,以至自燃成为经常性的威胁。尽管这一问题从来没有充分解决,但宋应星《天工开物》中描述的通风技术对于那个时代来说是相当尖端的。而即使有更好的通风技术使这一问题得到彻底改善,通风技术也不会像蒸汽机那样,能够帮助解决煤(和一般商品)的运输问题。因而,正是英国煤矿的地质构造决定了蒸汽机诞生于英国,并最终引起一场技术革命。

这本书在进行东西方比较时的另一个特点是,从不因为西欧后来的发展结果而认定其历史上的优势,亦不因为东方后来的落后而抹杀其历史上的先进。当然,就历史的一般发展过程来说,任何一个史学家都会这样看问题,我所指的是一些非常具体的东西,一些今天人们只要一提到,就会自然而然地把它们归类为先进或落后或无关紧要的东西。书中多次强调,西欧18世纪以前的某些因素只是在回溯分析时才显示出优越性,如果不看19和20世纪的结果,这种优越性就不一定存在。同样,中国的一些东西也是由于从后来的情况回溯才显得不那么重要。

例如,中国华北植棉区在17到18世纪推广了一种纺纱用地窖,这是一个很简单的发明,完全不涉及技术问题,它的作用是保持纺纱时的湿度,降低干燥气候对棉纱的影响。我想,它的发明大概是受到了当时储存甘薯或蔬菜的地窖的启发。该书认为,只是因为我们知道在19世纪,任何一种形式的以家庭为基础的纺织品生产都会归结为“落后”,这些地窖才没有被看作一种至关重要的技术突破。作者在这里再一次直指这个发明的实质意义:它在当时使一个其人口远远超过任何欧洲国家的地区能够生产出满足自己需要的纺织品,并极大地减少了季节性失业。同时,这个纺纱地窖的设计尽管很简单,但需要掌握它的人却属于最贫穷、居住最分散、文化水平也最低的社会成员,因而它在华北这样一个大区中的迅速推广,说明了中国存在一些人们至今不够了解,但却相当有效的技术传播机制。

甚至对于工业革命最伟大的发明——蒸汽机,作者也认为,它们的能力和价值仅仅在现代人的回溯中才是肯定的。而在18世纪,这种机器的巨大成本、笨重体积和其他问题困扰着使用者,除采煤业外,其他工业部门和其他发明家大都把注意力集中在改良水车上,只有在采煤业中蒸汽机才具有明显优势:在一座煤矿中,蒸汽机的笨重不是问题,它庞大的燃料消耗成本——随着与煤矿的距离拉长而迅速增加——也不成问题。蒸汽机使用的燃料通常是劣等煤,价格低廉,不值得人们花钱把它们运到别的地方去卖,因而蒸汽机的燃料基本上是免费的。如果除去由其他相关行业的工匠转让技术所赋予的一些附加优势,除去能够通过附近煤矿的应用获得有关知识,再除去煤自身的低成本,那么蒸汽机很可能看上去并不值得推广。

作者在太多的地方强调了西欧优势的回溯性,为了说明这些观点,又作了大量的假设。于是我们看到:假如欧洲没有在19世纪转向矿物燃料,假如燃料短缺延缓了欧洲工业发展,别的地方首先产生了某种突破,那么欧洲壁炉造成的热能浪费,可能会成为一种严重的技术缺陷,造成这一地区的落后,而中国的火炉由于能够更有效地捕捉热能,就会具有更大的革命性。假如新大陆没有提供大量的纺织纤维原料,欧洲的纺织机器看起来就可能更像引人好奇的古董,而不是一个伟大变革的中心组件,我们现在就可能正在援引欧洲农业单位面积产量的低水平,说明严重的技术落后使欧洲必须把大部分土地用于粮食作物,因而导致这些精巧的但却不合时宜的发明创造早早凋萎……

当然,作者排除后世的结果,通过种种假设去除掉种种后来的关联(哪怕仅仅是偶然的关联),然后告诉我们,尽管18世纪西欧已出现蒸汽机,出现机器纺织,但西欧的科学技术和生产力并不比中国明显先进,这样的一种比较方法及结论是否妥当是有疑问的。但历史上的很多事情在后世看起来其意义确与当时不同。随着时间的推移,种种必然偶然的关联加入其中,带来了许多当时人意想不到的结果,完全根据后世的结果和后人的眼光评论历史也是不公正的。所以我们或许应该对华北的纺纱地窖给予更高的重视,对中国的火炉和烹饪方法给予更高的重视,甚至对中国农民以农作物秸秆为燃料的作法给予重新评价(今天我们把这种作法看作破坏土壤肥力、影响生态平衡的落后行为,但在《大分流》的作者看来,这使中国农民获得了相对充裕的燃料来源,使中国森林的毁灭速度放慢,从而增加了可以用于工业发展的木材)。我们或许应该对我们过去认为是小农经济、传统经济甚至典型封建制度的许多事物换一个视角去观察,给它们以新的评价……

要进行比较研究,各种经济指标的估算必不可少。这本书也进行了大量的推算,其中一些 计算 相当细密。为了更有说服力,作者在计算时总是尽可能使计算结果向不利于东亚特别是中国的方向倾斜,尽可能使对中国的计算更为保守。我不能说书中的所有计算事实上都是如此,但作者确实有这样一种指导思想,几乎在所有涉及东西方比较的计算中,作者都会指出他为了使对东方的估算更保守而采取了那些措施。此外,一些“反事实”的推算也颇具新意。转贴于论文联盟 http://www.lwlm.com
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